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移民社会网络对国际双边贸易影响pdf

发布时间:2019-07-07 05:44 来源:未知 编辑:admin

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  The social network of migration influence on international trade Candidate Wen Li Supervisor Prof. Yang Rudai and Chen Huashuai College Business School Program Master of Economics Specialization World Economics Degree Master University Xiangtan University Date April 10th.2014 万方数据 湘潭大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明:所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外,本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体,均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名: 日期: 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定,同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版,允许论文 被查阅和借阅。本人授权湘潭大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇 编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 作者签名: 日期: 年 月 日 导师签名: 日期: 年 月 日 II 万方数据 摘 要 近年来国际贸易社会网络理论成为国际贸易学领域研究的一个新的热点,引 起学术界的广泛研究。近年来,我国学者对此问题的关注只停留在对华商网络对 中国贸易的影响上,对于国际性的、跨国移民与各国贸易的研究甚少。国外的研 究也局限于研究某一种族的移民对贸易的影响,而对于各大种族对各国贸易的影 响的研究很少,本文将从这个角度出发,研究国际移民网络对各大经济体的影响。 我们把移民网络作为社会网络的代理变量,使用214 个经济体双边移民数 据分析侨民社会网络对国际双边贸易的影响,首先,我们构造一个从 1960-2000 年的国家层面面板数据,代入基本引力模型,我们发现,双边移民分别单独对贸 易有正向的显著影响,并且与单边贸易同向的单向移民对贸易的影响更大,同时 移民国与目的国的GDP,人均GDP,语言、距离、殖民地、是否相邻、是否为 内陆国均对贸易具有显著地正向影响。 在双边贸易样本中,移民同样对双边贸 易具有显著地正向影响,买者和卖者处于不同的交易市场,由于语言、距离、殖 民地、文化的差异,往往会使大大加大交易成本,阻碍两者贸易的进行,但是移 民网络的存在,移民通过网络信息的获取和合约执行力等途径大大地节约了交易 成本,从而促使交易的达成。其次,我们使用五期产品层面的截面数据,贸易按 SITC4 分类,分为同质产品和异质产品,使用Tobit 模型,并进一步分析了移民 社会网络对同质产品和异质产品影响的差异,我们发现,移民网络对异质产品贸 易比对同质产品贸易的影响更大,这也证明了移民具有对本国产品的偏好效应, 这会使他们更偏好来源国,即使来源国商品与目的国市场的商品是等价值甚至稍 偏低的,一方面可能是由于不在其母国,但其对于在母国消费习惯的坚持和依赖, 使得其对本国产品有一种更强的偏好;另一方面可能只是由于情感因素,比如爱 国主义、沙文主义、思乡情结等,许多消费者虽然移民到他国,但对本国产品仍 然情有独钟。 关键词:移民网络;单边贸易;双边贸易 III 万方数据 Abstract In recent years, international trade and the social network theory become a new hotspot in the research of the field of international trade, get extensive research among academics. But Chinese scholars attention to this problem only on Chinese network impact of Chinas trade, for international, lack of global migration and national trade research. Foreign research is limited to study the effect of immigration to trade one race, and for the race to the study of the influence of the very few countries trade, from this perspective, this article will study the influence of international migration network to all major economies. Our immigration network as the proxy variable of social network, using 214 economies bilateral immigration immigrant social network data analysis on the influence of international trade.Bilateral migration data analysis, This article uses the 214 economies bilateral migration data to analyze the impact of international trade diaspora social network, first of all, we construct a panel data from 1960-2000 state level, generate into the basic gravity model, we found that the bilateral immigration has a positive significant effect on trade separately, and with unilateral trade direction one-way more influence on trade, and a greater impact on trade and immigration unilateral way trade in the same direction, while immigration country and destination country GDP, per capita GDP, language , distance, colonial , is adjacent to whether it is landlocked all have a significant positive impact on trade. In bilateral trade sample,, migration also has significantly positive effects on bilateral trade, buyers and sellers in different market, due to differences in language, culture, distance, colony, often make greatly increase transaction costs, and prevent both trade, but the migration network exists, immigration information through the network access and contract execution ways such as saving the transaction cost greatly, prompting deal. Secondly, we use the cross section data on the level of product, the five trade press SITC4 classification, divided into homogeneous and heterogeneous products, using Tobit model, and further analyzes the migration on the impact of social networks on homogeneous and heterogeneous products differences, We found that the migration networks in heterogeneous products trade than homogeneous product trade influence is bigger, it also proves that the effect of immigration has a preference for their product, this will make them more preference source, even if the source of goods value and destination market of commodity is even slightly low, on the one hand may IV 万方数据 be due to not in their home countries, but their consumption habits in the home country and dependence, makes it for their own products have a stronger preference; On the other hand may be derived from the emotional factors, especially the patriotism or chauvinism, even emigrated to other countries, still favor of domestic products. Key words: Immigration network; Unilateral trade;Bilateral trade V 万方数据 目 录 摘 要III Abstract IV 第1 章 绪论 1 1.1 研究背景及意义 1 1.1.1 国际移民现状 1 1.1.2 移民网络与贸易2 1.2 研究思路及方法3 1.3 研究内容和论文结构3 1.4 研究目标和研究假说4 1.4.1 研究目标4 1.4.2 研究假说4 1.5 可能的创新与不足5 1.5.1 可能的创新5 1.5.2 主要的不足6 第2 章 理论回顾与文献综述7 2.1 概念界定7 2.1.1 移民变量7 2.1.2 贸易变量8 2.2 理论基础8 2.2.1 移民社会网络8 2.2.2 非正式贸易壁垒9 2.2.3 影响机制 10 2.3 相关理论 12 2.3.1 新古典主义经济理论 12 2.3.2 博弈理论 12 2.3.3 现代生物进化论——群体选择论 13 2.4 研究综述 13 2.4.1 国内研究综述 13 2.4.2 国外研究综述 14 第3 章 数据、变量、模型和描述统计 19 3.1 数据介绍 19 VI 万方数据 3.2 模型及变量介绍20 3.2.1 贸易变量20 3.2.2 移民变量22 3.2.3 控制变量23 3.3 基本描述统计23 3.3.1 单边贸易23 3.3.2 双边贸易24 3.3.3 样本举例27 第4 章 实证结果分析30 4.1 计量模型设定30 4.2 变量说明32 4.3 面板数据回归结果32 4.3.1 初步回归结果32 4.3.2 控制国家经济水平33 4.3.3 交互影响36 4.4 截面数据回归结果37 4.4.1 移民对贸易的影响37 4.4.2 同质产品贸易和异质产品贸易的差异44 4.4.3 移民变量系数变化趋势45 4.5 稳健性检验46 第5 章 结论与政策建议48 5.1 研究结论48 5.2 政策建议48 5.2.2 重视国际移民政策48 5.2.2 维护国际移民迁徙的国际环境,加强国际合作,促进移民网络的 建立49 5.2.3 多方面、多渠道地发展、利用移民网络50 参考文献51 致谢54 附录A 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果55 VII 万方数据 第 1 章 绪论 本章是绪论部分,主要介绍了研究背景和研究思路及方法,并对全文的内容 结构进行了安排。本章具体组织如下:第一部分是研究背景介绍,第二部分是研 究问题的提出,第三部分是介绍研究内容和本文结构,第四部分是研究目标和研 究假说,第五部分是主要的创新和不足。 1.1 研究背景及意义 1.1.1 国际移民现状 按照《中国国际移民报告(2014 )》显示,截至2013 年,世界各国移民人 口总数量达到2.32 亿,约占世界人口总数的4.2% ,这比2010 年增加了8.4%, 比2005 年增加了19%。从2000-2013 年间,移民人口数量年平均增长率2.2% , 从20 世纪60 年代至21 世纪初,国际移民数量迅速增加,根据世界银行发布的 数据显示,1960-2010 年国际总移民数量呈现明显的上升趋势,如图 1-1 所示。 截至2012 年,全球侨居在国外的本国公民或侨居在本国的外国公民汇回其祖国 的款项(即侨汇)达到了5340 亿美元,而发展中国家的侨汇高达4060 亿美元, 比2011 年增长了6.5%,占全球侨汇的94%,可见,侨汇已经可能成为移民国家 经济发展的重要经济来源。世界各国移民虽然从总体上呈现出上升趋势,但移民 回流现象也在逐步增多,目前移民流向不仅是从“发展中国家”到“发达国家”,从 “发达国家” 向“发展中国家”移民也成为国际移民的重要组成部分。截止 2010 年 底,移民流向还是以发展中国家到发达国家的移民为主,约占35%,从发展中国 家移民至发展中国家的移民约占 33%,而发达国家之间的移民数量约占 22% , 还有少量发达国家至发展中国家的移民约占5% 。非常重要的一点,从“发达国家” 移民至“发展中国家” 的人数在不断上升,这可能也是与金融危机有关,才出现这 种移民回流现象增多的趋势。例如,从历史上来看,墨西哥至美国的移民一直以 来是世界上最庞大的移民群体之一,如今,随着美国就业机会的减少、边境准入 政策的不断完善、墨西哥本国内人口增长减慢等原因,墨西哥到美国的移民数量 也在逐年呈现出下降的趋势,2005 到2010 年,墨西哥迁至美国的净移民流几乎 减为零。从二十一世纪初开始,国际移民就开始呈现出两大趋势,即“全球化的 速度加快”与“移民呈现地区化扩张”,国际移民呈现出以下新特点: (1)近年来,国际移民的数量不断增加,总体规模不断扩大,来自国际移 民组织(IOM )的预测,随着全球一体化的加剧,2050 年全球国际移民总数将 达到 4.05 亿;(2 )移民与目的国居民不断融合,各国政府对移民问题也越来越 1 万方数据 重视;(3 )环境移民也将成为国际移民的重要影响因素之一,据统计,2010 年 因为自然灾害被迫迁移的国际移民总数已超过4200 万;(4 )国际移民管理呈现 现代化的特点,这也将是未来发展的主要方向,非政府组织在其中的作用也是越 来越明显;(5 )非常规移民占国际移民总数的比例为 10%-15%,极大地影响了 目的国迁入秩序,这就让各国政府面临新的挑战,必须加强政府间协调和合作。 (7 )发展中国家由于其相对落后的经济和科技实力和缺乏完善的移民制度成为 主要的人才输出国。 0 0 0 , 0 2 0 0 0 , 5 1 n o i t a r g i 0 m 0 f 0 o 0, n 1 a e m 0 0 0 , 5 0 1960 1970 1980 1990 2000 2010 图1-1 1960-2010 国际移民发展趋势① 1.1.2 移民网络与贸易 随着科技的不断发展,特别是信息技术革命的飞速发展,信息的有效传递成 为成为国际贸易的关键环节。移民网络是先行移民与之相同来源目的国之间各种 纽带关系的组合, 这种纽带可以是血缘、乡缘、情缘等。首先,移民网络由于文 化、传统、情感等因素建立的相互信任、相互合作,获取信息资源,在国际市场 上进行有效的买着与卖者的匹配,降低不确定性,减少交易成本,正由于移民网 络能为他们提供这种机制,移民网络也会优先选择这种渠道,促进贸易的发展; 其次,由于移民网络之间的相互信任,在网络内部声誉就显得尤为重要,也就是 说,如果移民内部成员之间基于信任而相互合作,但在合作的过程中,一方出现 欺诈的机会主义行为,那么,他受到的制裁不仅仅只来自于与他进行交易的对方, ① 数据来源于世界银行及世界移民组织(IMO )。 2 万方数据 还来自于整个移民网络,移民网络内部所有成员都会拒绝再次与其进行合作,这 样的非正式的制裁方式对欺诈者而言甚至比正式地法律途径的制裁方式来的更 加残酷,所以,移民网络内部的这种非正式的制裁方式能够有效地约束机会主义 行为的发生,减少交易者面临的风险,从而促进贸易的发展;再次,移民具有偏 爱效应,移民移居至目的国,但可能由于生活习惯、口味偏爱、传统文化、爱国 主义、故乡情结等因素而对本国的产品具有较强的偏爱效应,这可能会让他们寻 找渠道获得本国的产品,所以,从这方面考虑,移民网络有利于促进移民来源国 的出口,也印证了各国进行贸易的主要原因是各国经济、产品之间存在的差异, 所以各国进行贸易主要集中在差异产品贸易。 1.2 研究思路及方法 本文使用 164 个经济体双边移民数据分析侨民社会网络对国际双边贸易的 影响。我们将从两个方面研究移民对贸易的影响,一方面,使用 1960-2000 年五 期的面板数据,从国家层面,研究双边移民对双边贸易的影响,另一方面,使用 1960-2000 年共五期的截面数据,进一步验证移民对贸易的影响,同时研究移民 在对同质产品和异质产品贸易中影响的差别。 首先,我们构造一个从1960-2000 年的国家层面面板数据,代入基本引力模 型,考察双边移民分别单独对贸易的影响,并且与单边贸易同向的单向移民对贸 易的影响进行比较,同时移民国与目的国的GDP,人均GDP,语言、距离、殖 民地、是否相邻、是否为内陆国均以此验证移民对出口和进口影响的差别。其次, 我们使用五期产品层面的截面数据,贸易按 SITC4 分类,分为同质产品和异质 产品,使用Tobit 模型,并进一步考察移民社会网络对同质产品和异质产品影响 的差异,移民网络对异质产品贸易比对同质产品贸易的影响的差别,以此来验证 移民具有对本国产品的偏好效应,观察偏好系数在不同产品之间的差别。 1.3 研究内容和论文结构 本文围绕移民网络对国际贸易的影响这一中心展开研究,运用面板数据和截 面数据,首先,研究单边移民对单边贸易的影响,其次,构造双边移民网络和双 边贸易模型,研究双边移民对双边贸易的影响,最后,根据Runch(2002) 的sitc4 分类,将产品分为同质产品和异质产品,研究移民网络对这两类产品影响的差别。 本文共分为5 章,具体安排如下: 第1 章:绪论 本章包括文章选题的背景及意义,主要包括国际移民的现状及移民网络贸易 3 万方数据 理论的发展,其次是研究内容与论文结构,对本文的结构安排做了简单地介绍, 最后是本文的贡献与可能不足。 第2 章:理论回顾和文献综述 首先,本章主要对移民这个变量进行概念的界定;其次,介绍移民对贸易影 响机制及移民网络贸易相关理论介绍;最后是与本文相关的国内外研究综述,对 国内外对移民网络贸易的相关研究的一个介绍。 第3 章:数据、变量和描述统计 本章包括数据介绍、变量介绍,主要包括数据的来源,变量的说明来源及界 定,其次就是对数据进行简单地描述统计。 第4 章:实证结果分析 本章包括计量模型设定,包括模型的推导过程,其次就是变量说明,然后分 为界面数据和面板数据分别进行回归,并对回归结果进行分析。 第5 章:结论与政策建议 1.4 研究目标和研究假说 1.4.1 研究目标 本研究的总目标是探讨移民对国际贸易的影响。全文以此为目标展开,从多 个方面入手,尝试从不同视角考察移民网络对国际贸易的的影响,验证即将提出 的假说。研究的具体目标包括: (1) 建立五期面板数据,从国家层面,分单边贸易和双边贸易,建立基本引 力模型,考察移民对贸易的影响。 (2)按照sitc4 分类,将产品层面的数据分为同质产品和异质产品,我们建立 五期的截面数据,考察移民网络对这两种产品影响的差异。 1.4.2 研究假说 移民网络与国际贸易之间的相关性,可以体现在很多方面,如移民国与目的 国的GDP,人均GDP ,语言,殖民地、是否相邻、是否为内陆国,在单边贸易 中,双边移民均可单独对贸易产生影响,此外本文将进一步考察移民对同质产品 和异质产品影响的差别。据此,提出以下三个假说: 研究假说一:从国家层面考虑,双边移民分别单独对贸易有正向的显著影 响,并且与单边贸易同向的单向移民对贸易的影响更大 很多的学者研究单一种族、单向移民、双向移民之和对国际贸易的影响,而 本文以全世界各大种族为研究对象,建立 1960-2000 年五期面板数据,从国家层 4 万方数据 面考虑,将单边贸易作为因变量,双边的单向移民分别作为自变量,来考察移民 对贸易的影响,由于移民网络的建立,可以通过信息获取和合约执行大大减低交 易成本,我们提出“双边移民分别单独对贸易有正向的显著影响”这一假说,由于 移民对来源国的异质产品具有偏爱效应,能有效地促进目的国与来源国之间的贸 易,尤其是来源国的出口贸易,故我们提出与“单边贸易同向的单向移民对贸易 的影响更大”这一假说。 研究假说二:从国家层面考虑,双边移民对双边贸易有显著的正向影响 接下来,我们保留所有双向移民和双向贸易的样本量,将双边贸易之和作为 因变量,将双边移民之和作为自变量,考虑移民国与目的国的GDP,人均GDP, 语言,殖民地、是否相邻、是否为内陆国等因素,用来验证“双边移民对双边贸 易有显著的正向影响”这一假说。 研究假说三:控制各国经济水平,经济水平差距越大的两个经济体,贸易 量也大 我们定义一个新的变量,将两国经济水平的差距作为一个新的控制变量,即 两国GDP 之差,考察经济水平对于两国贸易额的多少的影响。由于各国之间存 在的差异性(这种差异性也包括经济水平之间的差距)是各国进行贸易的主要原 因,所以,我们提出“两国的经济水平差距越大,两国之间的贸易也大,两国之 间的移民数量越多,移民对贸易的影响也增大”这一假说。 研究假说四:从产品层面考虑,移民网络对异质产品贸易比对同质产品的 影响更大 按照 sitc4 分类,根据Runch (2002 )将产品分为同质产品和异质产品,同 样运用基本引力模型,分别对两类产品进行回归,用来验证“移民网络对异质产 品贸易比对同质产品的影响更大”这一假说。 研究假说五:从产品层面考虑,移民网络对贸易随着全球一体化的发展在 逐年减小 由于全球一体化的发展,移民群体也会在相应的目的国家呈现出增长态势, 移民网络对贸易的这种影响也会逐渐弱化,对贸易的影响也会逐年减小,故我们 也提出“移民网络对贸易随着全球一体化的发展在逐年减小”这一假说。 1.5 可能的创新与不足 1.5.1 可能的创新 本文所研究的问题与前人的相关研究相比,本文的可能的创新之处有: 首先,从研究的时间跨度上来说,本文研究移民网络对贸易的影响从 5 万方数据 1960-2000 年跨五十年的时间跨度,与之前的文献集中在 20 世纪 80 年代和 90 年代,无论是面板数据,还是截面数据进行回归,都具有很强的说服力。 其次,从研究的空间跨度上来说,本文移民数据是一个226*226 的矩阵,贸 易也是双边贸易,数据权威且全面,最终配对成功的移民和贸易的样本包括164 个国家,利用此样本来验证跨国问题,更严谨。 再次,本文以侨民国籍为出发点,使用双边移民这个数据,突破了之前的以 血统为出发点的研究,不再局限于研究某一个种族对贸易的影响。前人的文献大 多集中研究某一个种族,如以华人、葡萄牙人、西班牙人作为主要研究对象,本 人研究涉及全世界各个种族。 因此,本研究并不期望在理论研究上有所突破,仅仅是期望能在研究范围较 前人能有所扩大,当然在寻求新的政策空间及思路方面也希望能有所贡献,促进 各国国际贸易及经济的发展,其在理论与应用上所蕴涵的重要意义是不言而喻 的。 1.5.2 主要的不足 一方面,鉴于本人的研究能力还有待提高,另一方面,由于研究方法手段和 数据资料的限制,本文的研究仍然存在一些不足和缺陷: 首先,移民网络的数据已经收集到1960-2010 年的所有数据,但由于双边贸 易数据的缺失,使得面板数据只能到2000 年,缺乏最新的近年的研究数据,将 让本文的研究还是落后于时代的潮流,有待于进一步改善, 其次,世界银行的数据从1960 年至2000 年,在20 世纪60、70 年代,由于 各方面条件的限制,数据的可获得性受到限制,1960 年和1970 年的国家双边贸 易的样本量明显少于1980、1990、2000 年三期,所以本文使用的面板数据将是 一个非平衡的面板数据,可能导致回归结果有偏误。 最后,移民网络的数据中有少部分只有单边移民的数据,使得本文只能将单 边移民和双边移民分开作为因变量进行回归,可能使回归结果存在偏误。 6 万方数据 第2 章 理论回顾与文献综述 本章首先对本文的主要变量、计量模型进行简单的介绍,包括变量的来源、 计量模型的来源等,其次主要对本文所研究问题、理论基础进行了阐述,主要介 绍了相关的影响机制,最后,对前人在移民网络贸易方面的研究成果进行综述和 总结,为后文的研究提供理论和文献方面的指导。本章具体安排如下:第一部分 是研究问题所涉及的移民主要概念界定,第二部关于移民社会网络贸易的相关理 论、影响机制介绍,第三部分是国内外研究综述。 2.1 概念界定 本文涉及的主要的两个变量为贸易和移民,贸易这个变量很容易界定,就 是一国出口或者进口到另一国的贸易额,但是移民这个变量是如何界定,究竟怎 样才算是一国到另一国的移民?这是我们需要界定的主要概念。 2.1.1 移民变量 在国际层面上,还没有公认的定义“移民” 的存在。移民这一术语通常被理解 为由于个人原因由于“个人便利”和不干预外部引人注目的因素个人或家庭成员 搬到另一个国家或地区,为了更好的社会条件和改善自己或家人的前景。联合国 (1998, p. 6)将移民定义为“任何一个改变其通常居住的国家”,在这种定义下,这些 短时间旅行两国工商界共游客和不会被认为是移民。官方也记录了多种关于国际 移民的定义,最常见的标准是基于出生国家、国籍、目的访问或签证类型、最后 永久居留地、停留时间。这两种移民的定义是基于出生在或称为外国的,公民身 份是很重要的,决定一个人的合法权益、就业、投票、和公共服务。从历史上看, 美洲国家和大洋洲国家采用出生地定义,而亚洲,非洲,和欧洲国家传统上采用这 两个定义的混合。许多国家给公民的出生在国外的家庭成员或是满足某些法律或 住所要求的人授予公民身份。在基于外国出生而不是外国公民定义下这些公民继 续被记录为移民,许多目的地国家(例如美国)给出生在他们领土上的人授予自动 国籍,无论其父母是否是公民,在其他国家,例如日本 ,如果要使他的孩子成 为一国的公民要求至少父母中有一个是该国的是公民,即使他们出生在该国的边 界。由于这些不同的分类方法,美国的移民会更高。 ② 该数据基于这两种定义 ,优先考虑出生地定义,有几个原因,首先,出生 地定义更适合分析国家与国家之间的物理运动、前殖民地的依赖关系。第二,国 ② Çağlar Özden⇓, Parsons C R, Walmsley M S A T L. Where on Earth is Everybody? The Evolution of Global Bilateral Migration 1960–2000[J]. World Bank Econ Rev , June 1, 2011((2011) 25 (1) ):12-56. 7 万方数据 籍可以改变,但出生地不能改变。第三,在目的国家入籍率也有很大的差异。法 律标准的不同(对于移民和他们的孩子出生在同一个国家,)基于出生地标准不 影响数据,第四,当移民不能确定来源国时,往往将他们记录在一个指定的集合 下。这些类别正是出现歧义移民的来源,当移民频繁地被分到这样一个集合时, 出生地定义将更适用。再次,移民生活在有领土争议的地区,,如克什米尔和西 撒哈拉地区,个人的身份或官方公民不清楚,而出生的国家通常是确定的。所以 此处的移民这个变量的在定义移民时,是优先采用的出生地的定义。 2.1.2 贸易变量 贸易数据来自 NBER ,此数据是按国际贸易 4 位码标准分类,包括从 1962-2000 年的产品层面的数据,国家代码与联合国分类相似,这个数据是对加 拿大世界贸易数据库Feenstra 进行更新得到,贸易量value 表示两个国家之间的 贸易额,在此数据库中,由于前苏联、前南斯拉夫等经济体移民数、控制变量变 量数据的缺失,故贸易变量未包含这些经济体。 2.2 理论基础 2.2.1 移民社会网络 法国学者布迪厄在二十世纪七十年代最初提出社会资本的概念,他认为“社 会资本是一种通过对体制化关系网络的占有而获取的实际或潜在的资源的集合 体。”社会网络是基于社会成员之间的信任关系,共享相对稳定结构、共同的资 ③ 源,形成的一种人与人之间的相互作用的关系。 Granovetter (1995)它由许多 节点构成的一种社会结构,节点通常是指个人或组织,在自我与他相识的人之间 的弱联接,变得不只是相识之人的一个连接,而是亲密朋友之间的一座桥,少数 的几个弱联接的人来自偏远地区将被剥夺获取省级信息和亲密朋友的消息,这不 仅仅是让他们与最新的消息和时尚相隔离,而是让他们在劳动力市场处于弱势地 位,通信是系统在缺乏弱联接是分散的、不牢固的。认为弱联接会按种族、地理、 民族或其他特征而连接在一起。社会网络是排他的,不是包容的,网络内部的交 易条款不同于跨团体的交易条款,对内部人员的条款由于对外部人员的条款,确 切地说,即使在复杂的市场交易中,声誉仍发挥着重要作用。 社会网络如果是按移民群体基于共同来源国形成的弱联接,这样便形成了移 民社会网络,移民社会网络是指“移民拥有的支持其迁移行动的所有社会关系的 ③社会学家对此类经济意义的社会网络也赋予了两种定义,其一,此类社会网络是“追求重复的、持续的交 换关系的一群代理人”(Podolny & Page,1998);其二,此类社会网络是“或者彼此熟知特征,或者可以相互 学习的一组行为人” (Granovetter ,1995)。 8 万方数据 集合” 。移民网络是一种社会资本,能有效降低降低交易双方进行交易的不确定 性、降低交易成本、增加利润、减少交易中的风险。移民网络一旦形成, 这种移 民网络进而会通过乡情、友情等原因进而引发更多的移民,使得移民网络的效应 更加扩大,也就说,已经存在的移民网络会促使新的移民网络的发展和形成,而 这种效应是不断循环的,这样形成的移民效应也会不断扩大,移民网络的重要性 也就越来越大。Guillermina Jasso and Mark Rosenzweig(1994)发现每个移民网络中 的新移民在移至目的国后的10 年后平均带入1. 2 个劳工类新移民,这也就是通 常乘数效应或移民增殖效应。移民网络拥有的社会资本是什么?可以考虑亲戚关 系、商业合作关系、物物交换关系、地理位置关系对于移民网络贸易商商业成功 的重要性,其中的近亲关系是最值得信任的贸易关系之一,而在目的国非移民网 络内部成员是最不值得信任的贸易伙伴,移民网络在目的国自动将所有贸易伙伴 分为内部成员和外部成员,而移民网络对内部和外部成员会存在两种完全不同行 为模式,对于内部成员,基于无缘关系,他们会给予更多信任并更愿意与之合作, 对外部成员由于不了解,存在极大的不确定性,风险太高,移民网络内部成员会 拒绝与之合作。 2.2.2 非正式贸易壁垒 正式贸易壁垒是指限制商品自由流通的各种手段和措施,而非正式贸易壁 垒是指由于非官方的障碍导致的贸易流量的扭曲,主要表现在合同执行不力从而 导致的违约,贸易机会信息获取成本高,以及其他社会的文化的心理的、媒体报 道等手段造成的贸易流失等方面,非正式贸易壁垒主要可以分为以下几类: (1)合同执行不充分,导致违约。当贸易双方不执行契约的成本较小时, 他们就会选择违约,从而降低契约执行的有效性;但如果违约导致以后进行交易 的可能性丧失,违约的机会成本较高时,这种约束可以有效地促进贸易商之间契 约的达成。 (2 )贸易机会信息获取成本高。贸易信息的不充分,贸易的机会成本增加, 造成贸易机会不均等。在国际市场上,买着与卖者自由进行匹配,寻找目的市场, 由于双方贸易市场信息的不对称,彼此对对方市场的不了解,贸易的存在较大的 不确定性,正是由于这种不确定性,在贸易信息搜寻的过程中,不仅贸易的机会 成本增加,往往花费了大量的成本,还是不能寻找到合适的买者或卖者,造成贸 易机会的丧失,这样低效率的信息搜寻只会造成资源的浪费。国际贸易与与国内 贸易相不同,信息成本是国际贸易的主要成本,国际贸易的信息成本的高低将直 接影响国际贸易机会的取得,如发展中国家经济水平相对落后,在信息技术方面 也远远赶不上发达国家,这就产生了基于电子商务的贸易壁垒,造成贸易机会的 9 万方数据 丧失。④ (3) 民间壁垒。民间壁垒主要包括以下两类:一是企业的行为形成的障碍, 主要包括:产业组织过程中的系列化以及复杂低效的流通体系。二是居民的故意 行为造成的障碍。一方面可能是人们对于以往消费习惯的坚持和依赖,保持着对 家乡产品的口味和偏好,大量的移民会增加从来源国进口,从而促进来源国的出 口;另一方面可能只是因为情感因素,比如,爱国主义、思乡情结等,生活在异 国他乡,但对母国的爱国情怀,在价值判断同等或是稍低于目的国产品的情况下, 由于爱国情怀,可能会促使其选择来源国的产品;还存在一种情况,移民人数的 增加促使移民网络效应的不断扩大,促使大范围地对来源国产品的偏爱,其他人 可能会从这些产品中获得新的口味,形成多样化的偏好,进而影响到目的国居民 对产品的选择和消费,促进贸易的发展。 (4) 文化壁垒。文化环境这一个因素是很容易被人们忽略但是又相当重要 的因素。 主要包括两国之间语言差异、是否为其殖民地、或者贸易伙伴之间具 有共同殖民地以及文化差异,而这些因素往往成为国际贸易中跨文化交流的无形 壁垒。很多企业、交易者由于不了解当地的习俗、文化、法律,导致与贸易目的 国之间经常发生各种非官方的贸易摩擦,导致贸易机会的丧失。 2.2.3 影响机制 许多前人的文献就通过理论或实证证明了国际贸易社会网络能够有效克服 非正式贸易壁垒,降低贸易的不确定性或是增进彼此之间的信任的方式促进贸易 的发展。 (1)提高信息搜寻的质量,降低交易成本。由于买者和卖者处于不同的国 际市场,卖者无法获得他国当地的消费信息、需求状况,这就产生的信息障碍, 由于距离、文化、偏好等差异的原因,这种信息障碍产生的信息搜寻成本也是很 高的,但由于移民网络的存在,他们生活在当地,能清楚地知道消费者的偏好以 并注意到当地零售商的许多行为,它可以帮助贸易商提高信息搜寻的质量,大大 减少交易成本,减少交易风险。Rauch(1999)所认为的,“移民网络内部成员之间 由于彼此的了解或是信任,知道许多国内购买者和国内消费者的特征,如果他们 将这些有效的信息进行传递带到国外” 网络不仅可以更有效率地在成员内部传 递商业机会的信息,还能从而可以减少买方与卖方进行匹配交易成本。 (2 )社区制裁。 Gould(1994)和Rauch(2001)分析了贸易合作商之间通过相 互利用彼此提供的信息,降低不确定性,从而减少商品交易中欺诈行为的发生, ④贸易机会信息不充分形成的贸易壁垒主要包括:主观和客观原因导致的信息不完全,随着信息技术的发展, 电子商务在各国发展不平衡,这就产生了基于电子商务的贸易壁垒。 10 万方数据 社区网络可以起到合约履行法律的作用。由于信息知识地相互利用以及移民数量 的增多形成网络效应促使信息流动的加速,声誉效应在移民网络内部会更变得更 为重要。通过对 11 世纪在地中海地区从事贸易的 Maghribi 商人进行研究后, Greif (1989,1993)发现,在经济不发达、法律制度不完善的国家和地区,通 过在网络社区内部实施一种对欺诈行为的制裁,移民网络将为国际贸易与投资的 发生提供更好的环境。Runch(2002) 中提到Weidenbaum 和Hughes (1996)写到: “如果移民网络中一个商人在进行商品交易的过程中,违反过一次契约,那么他 将被列入黑名单,而这对于一个商人来说,甚至会比被起诉更糟,因为整个移民 网络都不会再和被列入黑名单的这个商人进行交易” 。这种网络的制裁效应正如 Cohen(1969)所提出的建立一个可以在贸易行为中创造出信任的“道德社区” ,在 彼此相互信任的基础上达成交易;Greif(1989 ,1993)认为在一个经济并不发达、 国际法律并不健全的环境里,通过在社区网络内对存在过机会主义行为的个体行 进集体制裁可以起到与相互信任同样的效果。Dunlevy ( 2006)认为对于移民网络 对国际贸易的影响方面,认为当目标市场和社会具有较低透明度、较强的复杂性 和目的国法律不健全的情况下,由于缺少正式法律法规的约束或威慑,贿赂、欺 诈等形式的机会行为发生的可能性也会增大,但通过移民网络之间建立的信任, 可以有效地防止这些行为的发生,这样移民网络对贸易的这种促进作用也就会更 明显。如果出口国的目标市场国法律不健全,机会主义发生的可能性就更大,则 更需要很好地处理与贸易伙伴、当地政府的关系。因此,移民网络对于了解当地 的规范和人们的特定知识起到了很大的帮助作用,大大降低了贸易中成为机会主 义行为受害者的可能性,此时,移民网络的威慑作用就显得尤为重要,移民的网 络彼此之间建立的信任就产生了巨大的价值。 以上两种分别属于信息获取降低不确定性和对合约执行不力进行制裁以维 护商业信任方面,但是从新制度经济学交易费用角度来说,两种渠道同属于降低 交易成本范围,也就是说移民和移民网络的存在建立信任形成了某种机制,从而 降低了双边贸易的交易成本。 (3 )移民具有对本国产品的偏好效应。接下来,我考虑否存在除交易成本 以外的渠道,移民网络对贸易具有促进效应。我们可以知道,移民从来源国移至 目的国,但是很多移民作为消费者在有选择性地进行消费的情况下,许多消费者 会形成一种“本土偏见”,这种偏爱效应使得他们对来源国的的商品有更高的价 值取向,一方面可能是人们对于以往消费习惯的坚持和依赖,保持着对家乡产品 的口味和偏好,大量的移民会增加从来源国进口,从而促进来源国的出口;只是 由于情感因素,比如爱国主义、沙文主义、思乡情结等,许多消费者虽然移民到 他国,但对本国产品仍然情有独钟。在价值判断同等或是稍低于目的国产品的情 11 万方数据 况下,由于爱国情怀,可能会促使其选择来源国的产品;还存在一种情况,移民 人数的增加促使移民网络效应的不断扩大,促使大范围地对来源国产品的偏爱, 其他人可能会从这些产品中获得新的口味,形成多样化的偏好,进而影响到目的 国居民对产品的选择和消费,促进贸易的发展。 2.3 相关理论 2.3.1 新古典主义经济理论 20 世纪末,威廉姆森(1975、1985、1996),克莱因(1978、1980)等人为 代表的“交易费用经济学”,是成为新制度经济学研究的中心主题之一,他们认为 企业交易边界关键在于节约交易费用,威廉姆森(1985)的代表作《资本主义经 济制度》是研究“交易费用经济学” 的集大成之作,它引入了“交易成本”、“不确 定性、”“知识(信息)”、“框架契约”、“私下解决”、“机会主义”等概念,交易成 本可能包括:如寻找买家或卖价的成本、价格的谈判的成本等。诺斯曾经认为制 度是社会对人类行为约束,而这种约束分为正式地和不正式的约束,由于在一些 国家尤其是经济欠发达或是法律制度的不完善的国家和地区,迫使贸易商不得不 依赖非正式的契约去保证交易的顺利执行,他们会基于血缘或者种族关系的网络 关系来协助他们之间的交换关系,贸易商就需要通过这种非正式的渠道来降低契 约执行的不确定性,非正式的契约法与政府所制订的法律具有相似的功能相,它 使私有契约得到了保护,节约了交易成本。 2.3.2 博弈理论 根据博弈论的观点,若追求效用最大化的个人利益与社会制度发生矛盾时, 这就会产生多重均衡,如果移民网络内部成员成员通过相互合作的长期收益要大 于一次性欺骗的机会主义行为所获得的一次性收益的话,那么长期合作就会被选 择,网络内部信任与合作就会得以实现。移民网络内部特点:首先,如果某个移 民网络成员在交易中采取了机会主义行为的话,那么,对其制裁的不仅包括交易 对方,还包括整个族群网络,这种非正式的制裁威胁会大大降低交易中的不确定 性,从而大大降低风险;其次,在重复博弈中,如果每次博弈的条件、规则和内 容都是相同的,但彼此之间存在长期的利益,不能不顾后面阶段里其他各方的利 益,否则将丧失更大的利益。如果某一移民网络内部的交易是随机匹配的话,则 就能十分确定实施这样的制裁威胁,他可能不需要在下一期提供这种威胁了,重 复博弈模型可以为移民网络贸易商相互信任和合作机制的形成提供一个有用的 分析框架。 12 万方数据 2.3.3 现代生物进化论——群体选择论 “物竞天择,适者生存”这是自然界生物进化的基本规律。而这种规律不仅仅 适应于自然界生物优胜劣汰的自然规律,也同样适用于人类社会的发展。人与 人之间进行竞争、选择、淘汰,当然,在群体之间也不例外,各群体在众多群体 中必须进行残酷的厮杀和竞争,如果能在群体内部实现一种有效的能提供信息的 社会结构或经济组织,该群体就能通过拥有、利用资源而从其他群体中脱颖 而出。移民网络之间如何能比熟知当地市场上的贸易商更具有竞争力,我们可以 用现代进化生物学的群体选择论来解释这个问题。1971 年达尔文提出群体选择 理论,他认为,有竞争力的物种将会得到进化,而没有竞争力的物种将会遭到残 酷淘汰。一种群体若想从其他群体中脱颖而出,必须拥有资源并且有效利用这些 资源,而对于移民网络贸易商而言,最重要的贸易资源就是信息资源,因为在国 际市场上,买着与卖者之间进行自由匹配,而在自由匹配如果要得到有效匹配, 资源的有效利用,匹配信息成为有效匹配最重要的因素,而移民网络内部成员之 间一种有效率的社会结构或经济组织能提供这种关键的信息资源,帮助买者和卖 者之间进行有效的匹配,从而更有效地完成交易,而这种优势可以使族群网络从 其他群体中胜出,正因为有这种利益的驱动,促使移民网络内部的信任和合作尤 为重要,正因为如此,移民网络才具有净创造效应。 2.4 研究综述 近年来,无论是理论还是实证方面的研究都表明商业及社会网络对克服国际 贸易中非正式壁垒的重要性越来越被重视,由于非正式贸易壁垒的存在,对贸易 存在着极大的阻碍作用,当然,这些贸易壁垒也帮助解释“消失的贸易之谜” 。 2.4.1 国内研究综述 近年来国际贸易社会网络理论成为国际贸易学领域研究的一个新的热点,但 国内研究较少涉及,近几年来在Runch(2002) 的基础上,国内的研究在这个领域 有所发展。 蒙英华,庄惠明(2008 )认为中国贸易法律环境不健全导致贸易信息的自由 流通受阻从而导致 FDI 和贸易发展的受阻。但华人网络之间信息的交流,降低 贸易双方的不确定性,能有效地克服非正式贸易壁垒。蒙英华,庄惠明使用 1985— 1999 年华人数量和对外直接投资的数据,利用基本引力模型,研究发现, 对外直接投资母国与中国的华商网络关系密度每增加 1%,FDI 的流入将增加 4.16 %。 蒙英华,黄建忠(2008 )认为移民网络的扩大和通讯技术的发展可以有效地 13 万方数据 减少信息加以成本,从而降低贸易的交易成本,而信息成本又是国际贸易中的最 主要交易成本之一,移民通过降低交易成本从而促进贸易发展的效应也很显著, 研究发现,分布在东亚、东南亚、南亚的华侨网络对中外贸易的影响尤为显著, 分布在东南亚、南亚的华侨基本都占到当地国人口的 10%-20% ,而集中在此在 移民对贸易的促进作用也是非常明显的。 蒙英华,孔令强(2007 )使用46 个国家五期的面板数据,使用GLS 进行分 析,回归结果显示,移民网络可以通过降低贸易中的不确定性,减少交易成本, 移民网络对贸易具有显著的正向影响,同时发现由于移民对本国产品具有偏爱效 应,华商网络更有利于促进中国的出口,但反过来,由于移民偏好具有偏爱效应, 这种偏爱效应造成的移民目的国生产结构的变化效应要比“交易成本”效应更大, 因此,移民对贸易具有双重效应,一方面移民网络通过降低不确定性,减少交易 成本促进贸易的发展,但一方面由于对目的国生产结构的影响,移民网络对贸易 具有抑制作用。 赵永亮,刘德学(2009 )利用中国1980~2005 年与26 个国家进出口贸易数 据,在传统的引力模型基础上引入社会网络变量,研究华侨社会网络的贸易效应, 他们考察了在不同国家中华商网络对于国际贸易的影响,并引入社会制度变量和 对外直接投资加以控制,研究发现,华商社会网络对我国贸易具有正向的显著作 zhi ku quan 20150807 用;全球经济一体化的加剧,使得华商网络对贸易的促进作用正在逐步弱化,在 华的对外直接投资也替代了部分效应,所以社会网络对贸易的促进效应的随着时 间而逐年减弱。 郑宝银(2010 )使用1981-1996 年澳大利亚的贸易和移民的数据,贸易数据 包括澳大利亚与162 个国家和地区的双边贸易数据,移民的数据包括在澳以外国 家出生的41 个国家和地区在澳的移民存量数据,考察移民网络对双边国际贸易 的影响,研究发现,澳大利亚外来移民对贸易发展的网络效应并不显著。澳洲移 民对澳洲贸易和各国国贸易的影响并不显著,也就是说移民多的的国家的贸易并 没有比移民少的国家的贸易更多,移民对贸易的促进作用并不显著。 杨希燕,唐朱昌(2011 )研究中国在经合组织各国的移民网络是否对来源于 该国家的对外直接投资流入中国有促进效应,他们的研究结果显示,当地移民网 络对中国对外直接投资的流入有重要的促进作用; 其中,高等教育移民对对外 直接投资的流入中国有显著的促进作用显著, 中低等教育移民对对外直接投资 流入的影响不显著;并且这一促进作用自20 世纪90 年至21 世纪后逐渐弱化。 2.4.2 国外研究综述 国外关于移民网络对贸易的影响的研究已比较完善,理论也比较成熟。移民 14 万方数据 对贸易的研究最早的文献可追溯到Gould (1994),不仅是研究移民对贸易的总量 影响的开篇之作,也开创了对移民的移居时间对于贸易影响的研究的时代,极大 加深了我们对移民影响国际贸易的理解,在促进后人对此问题的研究上做出了接 触的贡献。 Gould (1994)在引力模型中加入两个变量,移民存量的平均居住时间何其平 方值变量,研究结果发现,移民居住时间的增长,移民的促进进口贸易效应在增 加,但增加速度在不断下降,移民对于出口贸易只在一些年份以后才会有所体现, 因此,移民的移居时间的长短对国际贸易的影响并不显著。移民关系在促进双边 贸易扮演了一个关键的角色。移民的关系包括获取母国市场信息、语言、偏好、 有潜力的企业联系能够减少贸易的交易成本。实证结果表明,美国的移民在增加 与移民的国家双边贸易流量方面都具有显著的促进作用。 Keith Head and John Ries (1998)由于优越的知识,或优先进入,市场机会 等原因移民可能会扩大与移民源自国的贸易。作者测试这个命题使用加拿大与 136 年的伙伴从1980 年到1992 年的贸易数据。使用一个增强的引力模型,他们发 现在移民增加 10%相应会提高 1%的加拿大出口到移民的国家和进口增加3% 。 他们还发现,在主要类别的移民,无党派人士对贸易有更大的影响。通过企业家类 移民似乎比除了难民以外的所有其他类移民对贸易的影响更小。 zhi ku quan 20150807 国际贸易是由买者和卖者在市场上相互匹配而完成的,在这种交易中信息成 本成为最主要的交易成本。从上世纪末开始以James Rauch 为代表的研究者开始 研究社会网络对国际贸易的影响,也正是以他为基础才推动了国际贸易交易网络 的研究不断发展。Rauch(1999)将贸易商品归类为同质产品和异质产品,国际贸 易中,同质产品的搜寻卖者和买者成本比异质产品搜寻交易者的成本要低,因为 各国产品的进行贸易主要原因就是产品的差异性,移民网络一旦能起到降低信息 成本,异质产品交易能降低更多的交易成本,那么国际贸易中就会有更多的异质 产品,移民网络能更好地促进纸质产品贸易

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